私募基金管理人備案登記要求

    一、登記備案主體:在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè);

    二、財(cái)務(wù)狀況良好,實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,對(duì)專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的,從其規(guī)定;

    三、出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定,股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄,控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗(yàn);

    四、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額;

    但是,商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人,政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人,受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人以及其他符合規(guī)定的私募基金管理人,不適用前款規(guī)定.

    五、高級(jí)管理人員具有良好的信用記錄,具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);專職員工不少于5人;

    同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的規(guī)定,具備充分的合理性與必要性,其控制的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè).

    控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍,并就業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、避免同業(yè)化競爭、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度作出合理有效安排.

    六、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風(fēng)控合規(guī)制度和利益沖突防范機(jī)制等完善;

    七、有符合要求的名稱、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場(chǎng)所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施;